交易场所整顿

7月18日召开的地方交易场所清理整顿有关问题通知》。 相关领导在会议上的讲话中反复强调，此次清理地方各类融资产类、大宗商品类等交易场所的遗留问题和风险不少，有些还涉及大量个人交易场所监管办法，落实监管责任。 他透露，目前全国有28个地区出台了规制辖内交易场所的管理规则，有的部门还未制定专门针对交易场所的指导意见，部分地区的交易场所监管规制还未出台，部分地区的规则落后于实际工作，要求抓紧完成规则制定工作，力争在2020年6月底前对外发布。 根据国务院金融稳定发展委员会有关政策要求，下一步交易场所清理整顿攻坚战结束后，省级人民政府在审批地方各类交易场所前，也应征求中央有关部门意见。 金交所清理整顿冲击了谁？ 多位资管机构人士对记者指出，此次对交易所尤其是地方金融资产类交易所的清理，对部分资管机构影响很大。 “尤其是固收产品发行比较多的一些机构，近两年私募等其他发行固收类产品渠道基本被堵住了，但是前期的产品续不上，所以很多公司转而去金交所发行固收产品融资。”一位财富公司人士表示。 对于融资方而言，一个典型的现象是，大量资质较差的地方平台在各地金交所频繁募资。相比于信托、私募等融资渠道，金交所备案手续简单，门槛也低很多。 上述财富公司人士透露，海银、宜信、中植等一些大型三方财富管理机构在地方金交所发行产品规模比较大，据其所知，有些机构仅在一个金交所平台募资规模就达到数百亿。

7月18日，证监会主席易会满主持。会议通报了各类交易场所清理整顿工作进展情况、总体形势和面临的主要问题，并就下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚战的任务落实和工作措施进行研商部署。 会议认为，自2011年11月国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、部署开展清理整顿各类交易场所工作以来，清理整顿工作取得明显成效。一度泛滥的艺术品份额化、邮币卡等违规交易基本停止，现货连续（延期）交易、现货发售交易、“微盘”交易等违规模式得到整治，天津、云南交易场所的历史遗留问题得到有效解决，交易场所乱象得到有力遏制，交易场所风险得到逐步化解。 同时也要看到，交易场所数量过多过滥，金融资产类、邮币卡类、地方交易场所长效监管机制还不够健全完善，风险爆发和违规活动死灰复燃的可能性依然存在。 会议强调，各地区各部门要查处违规，化解风险，建章立制，确保清理整顿各类交易场所攻坚战任务如期完成。清理整顿过程中要做好矛盾源头化解，依法打击犯罪和追赃挽损，引导交易场所监管办法的地区要抓紧完成相关工作，已制订出台制度规则的部门或地区要根据实际情况和工作需要及时修改完善。要切实减少交易场所数量，合法合规但业务范围重叠的交易场所要按类别有序整合，未按要求完成清理整顿各类交易场所工作任务的地区，原则上不得批设新的交易场所。要及时查处违法违规行为，支持合法合规的交易场所发展壮大。

沉寂许久的交易场所在政策春风和交易场所利好的吹拂下显得波光粼粼，渐呈出回暖之意。

近日，安徽省金融办发布消息称，为进一步规范交易场所市场秩序，防范金融风险，淮南市采取四项措施巩固交易场所实体经济为目的，以不违反国家法律法规为底线，否则，将禁止其进入交易场所领域。 二是强化协同监管。坚持属地管理与行业归口管理相结合，构建上下联动、多部门协同的监管协作机制，推动交易场所日常监管工作有效、有序开展。 三是加大打击力度。对未经批准设立的及时关停；对涉嫌违规经营的予以取缔；对涉嫌违法犯罪的严厉打击。 四是完善监管制度。针对交易场所的经营范围、

树立正确的投融资理念，增强识别和防范非法金融活动能力，自觉远离抵制各类违法违规金融活动，始终牢记投资有风险入市需谨慎。发现违法违规金融活动或行为，请及时向各级金融监管机构和公安机关举报。

2017年1月9日，地方交易场所的清理整顿到外延到对外盘的清理整顿及国内证券、交易场所整顿，外盘欣喜若狂 我们把非国内监管部门管理的统称为外盘，包括获得境外牌照的金融机构(含香港地区)。由于地方交易场所的部分人员就是来自早年的外盘机构，清理整顿只是他们的一次回归，所以东边不亮西边亮，外盘认为等到了一次大发展的机会。乘着国内地方交易场所的业务停止，外盘机构在国内大势宣传和拓展，引导了大量交易所、期货交易所等国内证券、期货相关业务 已经出现了一些投诉，因为通过股转（配资业务 4、部分交易场所在通过地方监管部门的白名单后开始开展一些业务，仍旧存在外包、挂靠合作情况 但是依旧存在大量风险，某交易场所对外宣传上竟然还使用期货交易字样，这让交易品种的几个要点，什么都可以来做交易场所，简直就成了笑话。以下举例： 7、地方交易场所大佬开始寻求在东南亚、香港搭建交易场所 若面向东南亚人群还是值得认可的，但是面对的还是国内人群，那无疑是躲避国内监管机构的监管的行为。 针对以上七大变化后： 国内监管部门做了一系列的对策，防控资金无序外流，限制了资金海外提现额度、境外金融机构的域名禁止访问、包括正在对一些违法的VPN翻墙行为进行查处。同时银行、微信、QQ对一些涉嫌违法违规账户进行查封。并且国内司法部门对一批仍在继续的涉嫌违法违规的行动进行了公告及抓捕。 期待证监会（部际联席会议）能够树立标杆，若没有标杆就打造标杆，

近年来，国内各类交易场所遍地涌现，但由于缺乏规范管理，交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露。

作为清理整顿各类交易场所部际联席会议牵头单位，我会将继续协调督导各地人民政府、各有关部门做好对各类交易场所的清理整顿工作，指导配合地方人民政府积极探索通过制定地方性法规加强对交易场所的依法监管，整治交易场所乱象，引导地方交易场所走上规范发展道路。

虽然交易场所集中整治“回头看”活动已结束，但活动总体验收还未完成，待总体验收完成后，才会重启交易场所审批工作。

交易场所清理整顿期间，有些地方到涉及交易场所相关业务的写字楼进行摸底登记，甚至部分地区街道办或公安机关还给写字楼房东写公开信，要求清退涉互联网金融企业的租客。

国内交易场所和90年代期货交易所出现惊人相似的历史，业内称为建国后第二次交易所之乱。

近日，重庆忠县相关部门发布消息透露，开展清理整顿异地交易场所展业机构1家，未发生区域性系统性金融风险。

8月9日，浙江省湖州市金融工作办公室发布下半年工作计划，计划中提到，扎实开展互联网金融风险、交易场所、

全面暂停批设新的交易场所，对未取得相关批准文件的已有交易场所，责令其限期办理变更登记或注销登记，或者依法吊销营业执照。

按照省金融办交易场所清理整顿“回头看”工作方案的统一部署结合无锡具体情况，继续抓好信息上报、督促整改等；继续开展打非宣传工作。