交易场所监管

8月20日，安徽省人民政府办公厅发布《安徽省交易场所监督管理暂行办法》。天府财经就《办法》重点内容梳理如下： 一、监管体系 《办法》指出，安徽省交易品种。 发起人发起设立交易场所，应向拟设立交易场所注册地的设区市政府提出书面申请，由设区市政府报省政府批准。省联席会议办公室牵头会商省相关部门，向省政府提出办理意见。 新设立交易场所名称中使用“交易中心、交易平台服务的，应当至少提前3个月向日常监管部门报告，并及时通知保证金和其他资产，确保投资者资金安全及其他相关主体的合法权益。 日常监管部门应当对其制定的退出方案进行审查，并向社会公示后，按程序报省政府批准。 做市商等集中交易方式进行交易； 不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日； 权益持有人累计不得超过200人，不得将权益拆分发行、降低投资者门槛，变相突破200人界限； 不得以集中交易方式进行标准化合约交易； 不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的白银、石油、融资产不低于50万元人民币的自然人。

日前，广西金融办官网公布2018年广西自治区金融办工作的总体思路，其中关于交易场所方面的内容摘抄如下。 （十七）加强各类投资者信访投诉处置工作，依法依规受理、答复和转办群众来信来访事项，引导投资者依法维权。 督促各市落实维稳责任，指导推动辖内涉事交易场所加大纠纷调处工作力度，早日化解矛盾纠纷，切实维护社会稳定。

树立正确的投融资理念，增强识别和防范非法金融活动能力，自觉远离抵制各类违法违规金融活动，始终牢记投资有风险入市需谨慎。发现违法违规金融活动或行为，请及时向各级金融监管机构和公安机关举报。

目前省内由福建交易市场登记结算中心统一对各类交易场所实行登记、存管和结算。

2017年12月19日，北京登记结算有限公司（简称集中登记结算系统，已成为监管部门对地方各类交易场所严格准入管理、加强经营行为管理、强化资金监测等非现场监管措施的有力抓手。 此次与内蒙古金融办的合作，北京结算将坚持系统的高标准建设和高质量运行，为内蒙古金融办加强监管、防范风险提供有力、稳定的技术支持。

责令辖内互联网平台于7月15日前，停止与各类交易场所合作开展涉嫌突破政策红线的违法违规业务的增量。

近日，安徽省阜南县市场监督管理局网络交易监管中心正式挂牌成立。据了解，该中心将加强对全县网络虚假宣传、刷单炒信等网络交易违法行为。

交易场所审批在各省市具有一定的严格的要求，如广西在38号文首轮贵金属贵金属交易中心管理省金融办表示由商务厅管理，不由金融办管理），有的省份已经明确金融办管理，但是审批商务厅也开了一个口子，两条线都审批。 谁审批谁负责,部分地区下放审批权,部分省份由于出现了管理混乱和过度发展情况，目前正在责任追查。谁审批的，谁核准注册的，谁监管的都将责任追查。 2017年主管负责、审批负责建立长效机制，进行交易场所“关停并转”，促进交易场所良性发展。

3月13日吉林省人民政府办公厅官网发布“吉林省金融业发展“十三五”规划”，规范中提出，发挥交易场所资源配置功能。加快完善金融要素市场建设，推动设立交易中心和吉林人参新三板 ”转板对接机制，提升市场影响力。支持互联网金融平台依法合规开展互联网非公开股权

1. 期货交易活动进行性质认定，并由交易所提出意见。 (七)汇总各部门、省级人民政府报送的清理整顿各类交易场所工作情况，并及时上报国务院。 (八)国务院交办的其他事项。 清理整顿各类交易场所部际联席会议的成员单位包括： 联席会议由证监会牵头，发展改革委、科技部、工业和信息化部、公安部、监察部、财政部、国土资源部、环境保护部、农业部、商务部、文化部、人民银行、国资委、工商总局、广电总局、林业局、知识产权局、法制办、银监会、保监会，以及中央宣传部、高法院、高检院等有关单位参加。联席会议召集人由证监会有关负责人担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。 联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。联席会议成员因工作变动需要调整的，由所在单位提出，联席会议审核后按程序报备。 联席会议办公室设在证监会，承担日常工作，落实联席会议的有关决定。联席会议联络员由成员单位有关司局负责人担任。 在公布的《清理整顿各类交易场所部际联席会议成员名单中》，实体经济发展水平相协调。 凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。 清理整顿前已设立运营的交易所，应当按照下列情形分别处理： 一是省级人民政府批准设立的交易所,确有必要保留,且未违反国发38号文件和本意见规定的，应经省级人民政府确认;违反国发38号文件和本意见规定的，应予清理整顿并经省级人民政府组织检查验收，验收通过后方可继续运营。各省级人民政府应当将上述两类交易所名单分别报联席会议备案。 二是未经省级人民政府批准设立的交易所，清理整顿并验收通过后，拟继续保留的，应按照新设交易场所的要求履行相关审批程序。省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。 各省级人民政府要按照国发38号文件和本意见要求，组织对本地区各类交易场所的投资者人数等是否违反规定，以及风…

近年来，一些地区电子交易市场发展速度很快，原因是什么？北京工商大学证券现货市场发展的需要。 我们国家的期货市场其实都不完善。现货市场我们指的是“三现”，即现场、现金、现货。传统的现货市场借助于电子交易和现代物流的技术支撑，本身也有一个市场的组织形式和交易方式升级换代的需要。从消费品来说，以BAT为代表的消费互联网就是现货市场、商品零售市场的市场组织形式和市场交易方式升级换代的表现。其实从产业链来说，大宗商品处在消费品的上端，所以消费品市场进入互联网时代，大宗商品本身也有这种需求。 第二，期货市场也需要互联网的交易方式。 但是相对来说，我们国家的期货市场不发达，制度供给、产品供给不足，不能满足市场的需要。我们常说期货市场要为大宗商品电子交易市场在某种程度上弥补了现货市场升级换代以及期货市场供给不足的这样一个短板。 第三，流动性过剩。 我们国家现在的M2规模有150多万亿，而GDP在2015年是67万亿，2016年超过70万亿，M2是GDP的两倍多，说明流动性过剩。此前大宗商品交易市场的火爆。 第四，各级地方政府强烈的利益诉求。 各级地方政府在振兴地方经济、金融先行先试方面还没有找到抓手，所以交易所有非常强的财富效益。 办交易所可以日进斗金，所以各类交易场所，各类大宗商品

随着清整联（2016）12号文的曝光，微信公众号紧随其后发布了题为《联席会议召开第三次会议 部署地方交易场所的政策措施。会议对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。 2017年1月11日，证监会上述第三次会议的会议内容也开始在网上流传。随后，坊间舆论更是一石激起千层浪，两指弹出万般音。 北京德和衡（上海）律师事务所衍生品团队连夜召开了微信视频会议，会议主要对交易场所有关文件及政策规定（清整联办〔2016〕12号文等）、交易场所清理整顿工作机制和分工、清理整顿工作的进展情况、地方交易场所存在的主要问题和风险、地方交易场所风险的防范和化解思路以及2017年交易场所规范与发展趋势进行了研究探讨。 会议上，黄梦奇律师认为，地方交易场所在我国多层次商品市场体系中确实发挥着举足轻重的地位，但由于前期的过度发展以及发展的同质化，2017年，地方交易场所的监管将由“看不见的手”为主导转变为以“看得见的手”主导，稳中求进、接地气将会成为2017年地方交易场所发展的主旋律。同时，黄梦奇律师还认为，成功是失败之母，过去的成功，不代表未来的成功，识时务者为俊杰。 最后，小编引用大家耳熟能详的一段话总结本次微信视频会议的精神，有一个竞争对手你永远干不过它，那就是趋势。在趋势面前，无论你说什么，无论你怎么想都不重要，因为你的那些声音终归会石沉大海，趋势就像是洪流一样，淹没一切，席卷一切。但是你怎么做对你自己很重要，顺趋势者昌，逆趋势者亡，历史一直都是这样，现实也是这样。

最近，河南、宁夏、广西等多个省份纷纷印发有关《交易场所监督管理实施办法》的文件。现货市场曾经被戏谑为“没妈的孩子”，如今监管无人认领的尴尬局面也终于有所改变。而从各地印发的文件中可以看出，在监管部门的划定方面，各地区却不尽相同。 2016年，大宗商品交易市场清整加码、监管趋严。前期市场由于缺乏必要的监管，许多交易场所在交易品种、会员管理、交易商品，利用系统漏洞操纵价格、侵吞客户资金、变相吸收公众存款、卷款逃跑等事件时有发生，各种违法违规问题日益突出，严重扰乱市场秩序，影响社会稳定。 为了改变此种现状，一些地区《交易场所监督管理实施办法》均相继落地。最近，河南、宁夏、广西等多个省份纷纷印发有关《交易场所监督管理实施办法》的文件。大宗商品现货市场曾经被戏谑为“没妈的孩子”，如今监管无人认领的尴尬局面也终于有所改变。而从各地印发的文件中可以看出，在监管部门的划定方面，各地区却不尽相同。 10月25日，河南省政府办公厅印发了《河南省商品现货交易场所监督管理办法（试行）》（下称《办法》），其中关于监管部门划定方面，第三条作出明确规定，由省政府负责全省商品现货交易场所的设立审批，建立交易场所风险处置协调机制，协调和督促有关行政管理部门和省辖市政府做好交易场所的监管和风险管控工作。授权省商务厅为全省商品现货市场交易场所的行业监督管理部门，负责全省商品现货交易场所的发展规划、准入管理、日常监管、统计监测、违规处理等工作。 日前，河南省商务厅相关负责人对这一文件进行了解读。针对如何建立长效监管机制的问题，上述负责人表示，《办法》第三条、第四条、第九条、第二十二条至第二十七条，一是明确了省级行业监管部门，即省人民政府授权省商务厅为全省商品现货市场交易场所的行业监督管理部门，负责全省商品现货交易场所的发展规划、准入管理、日常监管、统计监测、违规处理等工作。二是强调地方人民政府和省属企事业单位发起…