交易场所黑名单

辽宁鸿缘大宗商品交易中心、辽宁盈盛商品交易中心、沈阳亚恒大宗商品交易中心12家交易场所被列入“黑名单”。

目前的整改并没有达到监管层此前的预期，基层交易场所复杂的情况在具体执行‘关停并转’的时候遭遇到了很大难度。因此‘回头看’的工作在未来很长一段时间内并未实际结束。

原定于2018年3月底的完成交易场所监管。持续稳妥推进规范整顿工作，坚决整治交易场所乱象，规范市场秩序，巩固“回头看”成果。严格按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，审慎批设新增交易场所，严把行业入口关。 安徽淮南召开全市金融工作座谈会，提出严厉打击乱办金融、现金贷”专项整治工作推进会。 行业热点事件 投资者仍被锁仓 始于2017年初的邮币卡交易所重开，虽然期间也数次从不同地方传出风声，但从来是“只闻楼梯声，不见人下来”。 不少散户仍处于被锁状态，心理也发生变化。有业内资深投资者表示，不指望原模式、原平台开盘，但投资者需要落脚地。也正因有“落脚”的需求，市场中已出现新的违规行为。 辽宁省9家交易平台盘锦占两席 据《辽宁日报》报道，在全省验收通过的9家电商平台“源料网”，顺利通过省联合检查组验收，3月起正式上线运营。 新华深圳商品交易中心51%股权转让 交易中心目前职工只有13人。最近一个年度审计数据显示，截至2017年12月31日，公司总资产3831.85万元，总负债109.72万元，2017年营业收入仅24502元，净亏损958.31万元。截至2017年5月31日，新华深圳商品交易中心净资产14487.45万元，51%股权的对应评估值为7388.5995万元。 建行将关闭“E商贸通”所有功能 华东林业产权E商贸通日终清算模式下的“入金”和“签约”功能，截止2018年6月底，将关闭E商贸通日终清算模式下的所有功能。 交易所动态 3月1日，江苏新沿海商品交易中心紫金银及珍珠白茶交易系统正式下线。 3月3日，天津蓝宝石成立铁皮石斛交易中心。 3月6日，天津渤海商品交易所发布公告称，渤商所将于3月9日开展线上“实货挂价交易”和“基差点价交易”。 3月7日，中国与土耳其合作建设的土耳其数字贸易中心在伊斯坦布尔投入运营。 3月13日，贵州遵义指南针商品白酒、虾子辣椒（草莓型）、…

3月28日，海南省金融办官网发布海南省涉嫌违规交易场所“黑名单”（第一批）。三家公司上榜，分别为： 积交所（海南）互联网有限公司 股交所（海南）互联网有限公司 海南富垠电子商务有限公司及其关联交易中心 值得注意的是，此前海南省金融办称，海南富垠商品交易中心未经省政府批准设立、未在省政府金融办备案、未在省工商部门注册登记；海南富垠商品交易中心网站未在省工商部门和通信管理部门备案，详见《海南省金融办声明：海南富垠商品交易中心未经批准设立》。 2017年9月18日，海南省金融办公布通过交易所 海南大宗商品交易中心 海南股权交易中心 海南国际商品交易中心 洋浦国际融资产交易中心 其中，海南亚联盟金融资产交易中心未有产品更新、项目展示。

江西6家白名单交易场所中， 4家交易场所运作中，1家自去年8月以来未有内容更新，1家网站维护中。

2017年初启动的外汇交易、外盘期货等备受争议领域。此外，也包括一些与交易无关的行业，如直播、游戏、零售现货行业亟待回归实体。实体是金融的根基，为证监会主席交易平台监管的法律法规。“回头看”依据的仍是第一轮清理整顿出台的国发38号、国办发37号文。 2017年的清理整顿被认为是“史上最严”。清理和净化360家入“黑名单”（包括：商品类19家、文化类7家、经营异常企业149家、省外具有风险的交易场所会员及服务机构184家、和后来爆出的华人产权

涉嫌违规交易场所（2家）、未经省政府批准违规设立的交易场所（5家）及省外交易场所未经批准登记注册的分支机构、会员机构（28家）。

此次由金融办牵头负责治理的黑名单包括涉金融领域失信关联企业黑名单10家、非法集资预警名单12家和工商经营异常企业名单27家，涉及小额贷款、融资担保、交易场所、P2P以及其他行业领域。

不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日……

各地司法机关近期仍有不少涉嫌违法违规交易案件（含变种案件）破获，为什么这么多人对国内法律法规视而不见，仍旧胆大妄为？或许各地的黑名单和白名单给大家带来了信息就是如此，期待证券法增补相关条款，期货早日立法！

10月11日，贵州省清理规范各类交易场所工作领导小组办公室发布第二批涉嫌违反有关规定的交易机构“黑名单”，21家企业上榜，分别为： 贵州裕元大宗商贸有限公司 贵州金盛银天下大宗商品贸易有限公司 贵州运通商品经营有限公司 贵州聚鑫广源商品经营有限公司 贵阳春蚕之行科技有限公司 贵州金瑞科投资管理咨询有限公司 贵州金圣福投资管理有限公司 贵阳三泰慧通快递服务有限责任公司 贵州盛德商品经营有限公司 贵州宜泽天大宗商品贸易有限公司 贵州中金吉运大宗商品贸易有限公司 贵州申诚商品经营有限公司 贵州鑫准投资有限公司 贵阳通力达物资有限公司 安顺东利商务信息咨询有限责任公司 贵州省安顺市顺鑫运输有限公司 安顺云海投资咨询有限公司

FCA提醒投资者，对于克隆公司以及无牌的公司，投资者一定要谨慎，以免造成损失。

目前商品现货行业的问题只是在模式方面存在争议，但其本质应该没有任何问题，而我作为一个在行业内摸爬打滚了几年的人，在去年就开始分享一些自己的经验和观点。

关于湖南南方稀贵金属交易所股份有限公司深圳分公司等88家交易机构在深从事业务的风险提示

《关于印发< 清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要>的通知》（清整联办【2017】30号）已经出台，明确“回头看”期间为：2017年1月9日至2017年9月30日。