北京市金融局

协会作为首都要素市场内的自律性组织，将充分发挥应有的作用，也希望更多的交易场所能够加入协会组织，共同促进首都要素市场的健康发展。

近日，北京市金融工作局发布通告称，对《北京市交易场所管理办法实施细则》（京政发〔2012〕36号）第十二条进行修订。

自6月8日开通网上征集意见以来，截止6月20日，该局通过IE浏览器渠道共收到97封建议信。

北京产权交易所、中国工艺艺术品交易所、汉唐艺术品交易所、北京邮票交易中心、北京文化产权交易中心等9家交易场所的主要负责人参加了会议。

3月6日，北京市金融工作局发布《关于参与交易场所交易活动的风险提示》称，1月9日，投资者参与投资；部分原油类商品交易场所开展非法期货活动；部分现货发售模式涉嫌市场价格操纵；一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者等情况。 为防止广大群众利益受损，我局请广大群众树立理性

作者：盖皓 申请设立交易品种，原则上不得与本市已获批交易场所正常交易的交易品种相互重复。 律师提示：对于交易品种的要求，其实是比较灵活的，即便申请人申请的交易品种在大类上和已设立的交易场所在一定程度上存在重合，但通过对交易品种、经营范围进行科学、合理的细分也可以满足《实施细则》的要求。 3.制定了严谨而齐备的风险控制制度和资金管理等管理制度。 律师提示：关于交易制度的审核，是申请人能否通过金融监管部门审批的关键，我们理解交易制度的严谨而齐备，要求交易场所至少具备如下几个方面的制度：风险控制制度、信息披露制度、投资者适当性制度、公平交易制度、投资者信息保密制度、会员管理制度和纠纷解决制度等。并且，考虑到不同交易场所交易品种、交易规则的特殊性，不排除增加其他制度的可能。 此外，需要特别关注的是交易场所交易规则的制定。交易规则是否合法合理，首先要明确的是该交易规则是否符合37、38号文的规定，结合目前的监管尺度，我们理解，发售制度的审核都是极为严格，除此之外的现货单向竞价、现货协议交易等方式是较容易符合监管部门要求的。 二、新设交易场所股东 《实施细则》第六条对新设交易场所股东进行了相关规定。 一）交易场所控股股东 交易场所的控股股东需符合《实施细则》对控股股东净资产不低于1亿元人民币的要求，交易范围与其现有主营业务相符，且在该业务领域内处于领军地位，出资结构清晰，具有规范的内部治理结构和健全的内部控制制度的要求，并且公司近三年内信用记录良好，无违法违规记录的要求。 律师提示：就北京市的情况来说，监管部门对交易场所的控股股东要求是极为严格的，一般要求是国有大型企业或者资金实力过硬的民营企业，并且区别于《江苏省交易场所监督管理办法》对交易场所股权应适度分散的要求（股东不少于5人，其中法人股东不少于2人），我们理解，北京市倾向于交易场所股权相对集中，并要求控股股东在交易场所运营过程中…

本次培训针对贵金属行业混乱，交易不规范化等现象，北京市金融局依据国务院贵金属整顿政策展开交易场所的相关培训。

接下来，北京证监局将牵头开展对十家交易场所的现场检查，并联合市金融局对存在问题的单位督促整改。