澳大利亚ASIC牌照

对于正在考虑获得澳大利亚牌照以向客户提供高ASIC的ASIC牌照，潜在经纪商必须为此支付400万美元（约2700多万人民币）。一段时间以来，ASIC一直不愿发放新的零售经纪牌照。因为担心专注于澳大利亚以外市场的公司受到影响，ASIC加大了获得零售ARKETS牌照的吊销。 从技术上讲，澳大利亚经纪商的子公司可招揽欧洲客户，至少几家受到欧盟监管的公司是如此宣称的。应客户要求，这几家公司一直在悄悄把客户转移到受到ASIC监管的子公司。 随着ASIC牌照的迅速普及，澳大利亚的监管套利机会正席卷市场。在欧洲监管机构寻求通过限制金融危机爆发后，20国集团(G20)共同商定的全球金融监管仍在发挥作用。尽管澳大利亚监管机构传统上落后于其他国家，但市场参与者向亚太地区的转移可能最终会引发更多监管。 欧洲监管新规的实施，促使经纪商纷纷寻找离岸管辖区域。目前有许多替代国家可供选择。从巴哈马到ESMA的监管框架。

前段时间发了两篇信息量巨大的文章：《NFA监管的零售外汇公司只有2家 虚假宣称受NFA监管的平台一览（125家）》《九成新西兰平台是水货！176家黑平台名单出炉》 今天我们就继续扒一扒那些利用业务注册号码（ACN、ABN）来冒充ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易AFSL）。但有不少公司拿ACN或ABN号忽悠衍生品的。

26日，澳大利亚外汇经纪商Direct FX的监管许可牌照（ASIC的标准。 Direct FX被暂停监管许可牌照主要原因是： Direct FX未能遵守相关规定要求的净资产要求，包括没有足够的现金或等价资产； Direct FX未能遵守相关监管指引，包括披露其财务信息的义务，这些信息有助于ASIC对其交易产品进行直接评估的能力，保证该公司的财务状况符合相关合规及稳健要求； Direct FX未能更换其监管许可中指定关键人员（注：Key Person，主要指公司董事等高管人员）信息。 鉴于此，Direct FX未能保持其财务的稳健性，同时未能遵守相关职责并保持关键人员，可能会导致该公司的合规性越来越弱。因此，ASIC有理由相信该公司违反了澳大利亚“公司法”中相关条款。 ASIC专员Cathie 投资者免受零售场外AR）Core Liquidity Markets Pty Ltd这家公司，Direct FX监管许可被暂停，将影响其授权代表公司的运营，即也不能提供金融服务。 因此，为了尽量减少ASFL暂停对以往及现在的客户产生较大影响，Direct FX将：要求维持其外部争议解决计划（头寸。 Direct FX成立于2006年，运营公司主体为Direct FX Trading Pty Ltd，主要透过www.directfx.com进行运营。作为较早进入中国市场的一家经纪商，Direct FX在国内也拥有一定客户群体。不过，由于该公司宣传推广较为保守，在中国的品牌知名度并不是很高，业绩也表现平平。

近日，总部位于英国的零售ASIC授权。 威石资本澳洲分公司公司注册号 ACN 625 518 470，金融服务牌照号码为AFS Representative Number 001263533。 金融市场的主要监管机构，也是全球少数几家顶级的监管机构之一。ASIC的使命是“致力于维护澳大利亚金融市场的公正与透明，以维持本国的经济体的信誉”。在澳大利亚运营的外汇AFSL）——也称监管牌照，或者获得其他持有牌照者的授权。 另外，2016年底，澳大利亚开始改革零售场外（OTC）信托账户中。2017年3月，澳大利亚议会已经正式通过了这份改革方案。

澳洲监管，并不一定表示其受监管，有可能只是澳洲普通公司注册，还有可能是套牌的。能在澳洲ASIC监管，有可能只是金融咨询牌照；有外汇交易商，要看其受监管的业务范畴是否包含投资者远离。具体名单如下： PT（宝泰金融）、LTFX、BENEFOREX（宝富国际）、AXIS、CITILINK（西联金融）、JFM、IMPFX（帝国汇）、TaurusForex（拓瑞）、Taurus（拓盛金融）、Rusdav（锐达）、XCOQ（ARd FX（好得）、OneFX、CREMORNE（通天外汇）、ODIN（傲狄控股集团）、MS（福袋汇业）、Un独角兽）、TBC（海湾资本）、HC（华邦资本）、Millennium（美联金融）、GOLDSTONE（AIMS（欧力集团）、INVASTFOREX、SapphireFX、MST（美拓资本）、AoFeng（澳丰金融）、AOBANG（澳邦金融）、SUN-H（恒盛国际）、MTK（迈科金融）、MFX MARKETS、Tynansfx（泰楠斯）、KNR、KS、FCL、IGK、GLOBALPRIME、MT、FXFP（福朋国际）、JINLING（金领）、DEINFX、ANCFX 【注】澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission，简称ASIC），于2001年成立，对澳洲消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），股票、期货），金融服务（养老保险、基金、股票、证券、衍生品，及保险）行使监管职能。ASIC也是澳大利亚外汇零售行业的监管者。 凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。

参与外汇市场，选择一家有着合规监管牌照的经纪商，可以更好地为投资的安全加上一道防护墙。

很多国内新兴的外汇公司热衷于英国FCA或澳洲ASIC的AR牌照，因在复杂多变的环球监管及行业混乱发展背景下，他们急于需要FCA或ASIC做背书，以获取投资者的信任。

目前市场上大部分的主流平台、大型平台都被套牌过，一般来说现在打假主要是两个方面：一个是平台自身会去一个打假的工作，这个主要是大型平台、有实力的平台；另外一个则是监管的打假，监管基本上不定期的都会有一些警告的公布、公布一些克隆公司、无牌照公司。

根据ASIC的法案规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构（包括外汇机构）均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS License)。因此，正规的外汇交易平台必须持有AFSL（Australian Financial Services License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。

澳大利亚和其他全球监管机构已经对安联地铁(Allianz Metro)和相关网站的行动进行了长时间的监控。 最后，二元期权调查结束。监管机构的决定是什么? 澳大利亚主要金融监管机构澳大利亚证券和投资委员会(期权交易的网站。这些网站特别包括www.titantrade.com和https://tradettn.com。此外，监管机构怀疑这些公司和个人向澳大利亚居民提供二元期权服务。 “2016年7月，ASIC曾成功地申请联邦法院诉讼程序，让网站、相关公司和个人的经营者不得从事金融服务业务。” ASIC确认，该网站的澳大利亚用户已将资金存入安联地铁有限公司(Allianz Metro Pty Ltd)运营的澳大利亚银行账户，之后资金也会被冻结。 在此之后，ASIC称一家科技媒体有限公司(OTML)和Ultra Solutions MG(英国)有限公司(USMG)在网站上为澳大利亚居民提供了二元期权交易。根据监管机构的说法，这些公司在2016年的时候一直在这样做。ASIC强调，这些公司没有澳大利亚的金融服务许可证(AFSL。但是他们一直在提供二元期权交易服务，也没有适当的产品披露声明。 全球监管机构警告不要与“TitanTrade”交易有关 在相当长一段时间内，TitanTrade一直出现在监管机构的警告名单上。去年4月早些时候，意大利的金融监管机构——法国社会经济协会(CONSOB)的委员纳斯里奥纳尔(CONSOB)对二元期权经纪公司发出了警告。 后来，在9月，新西兰FMA)发出了对TitanTrade的警告。该经纪人被发现在未经监管机构许可的情况下向新西兰居民征求服务。 此外，在2016年11月，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)正在调查二元期权经纪公司“TitanTrade”的非法活动，以及其运营商One Tech Media和英国的Ultra Solutions MG(…

目前国际上公认的外汇交易监管机构有英国金融行为监管局（FCA）、美国期货业协会(NFA)、澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)，除此之外的一些国家和地区也会颁发相关牌照，但监管效力较低。

这类平台分为两类：一是外汇交易平台，二是以“外汇交易”为旗号进行融资分红的平台。

在开始外汇交易之前，选到一个安全可靠的平台，就是成功了第一步。然而，选择交易平台是一项具有挑战性的工作。平台的好坏直接关系到你的切身命脉，不要认为它不重要。