现货政策法规

8月20日，安徽省人民政府办公厅发布《安徽省交易场所监督管理暂行办法》。天府财经就《办法》重点内容梳理如下： 一、监管体系 《办法》指出，安徽省交易品种。 发起人发起设立交易场所，应向拟设立交易场所注册地的设区市政府提出书面申请，由设区市政府报省政府批准。省联席会议办公室牵头会商省相关部门，向省政府提出办理意见。 新设立交易场所名称中使用“交易中心、交易平台服务的，应当至少提前3个月向日常监管部门报告，并及时通知保证金和其他资产，确保投资者资金安全及其他相关主体的合法权益。 日常监管部门应当对其制定的退出方案进行审查，并向社会公示后，按程序报省政府批准。 做市商等集中交易方式进行交易； 不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日； 权益持有人累计不得超过200人，不得将权益拆分发行、降低投资者门槛，变相突破200人界限； 不得以集中交易方式进行标准化合约交易； 不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的白银、石油、融资产不低于50万元人民币的自然人。

各个时期侧重点不同，熟话说观察过去可以洞悉未来，各位投资者须仔细品读。以下是1997-2017年国家层面对现货行业监管的政策性文文件清单。

5月9日，四川省人民政府法制办公室发布《四川省交易场所监督管理办法（草案代拟稿）》，进行网上征求意见，全文如下：

《广西壮族自治区交易场所设立、变更操作指引(试行)》于2016年9月23日正式印发，近日正式对外公示。其中5处新亮点迎合目前行业新形势下比其他省份已出设立、变更操作指引更为完备。 1、拟新设立交易场所的行政区域内，在本年度未发生过严重的交易场所违规事件；拟新设交易场所的行政区域内，违法违规的交易场所已整改、处置完成满半年以上，且目前辖区内无违法违规行为，否则不能新设立。（这一点是对新设立区域的政府的管理上作出要求，类似北京的方案中也有相同条款） 2、交易场所完成筹建，在开业前，须符合上线跑路的情况） 4、各交易场所不得将其所获交易资格或交易中心无关，这一条款即告诉交易场所，如果外包就是违规，责任还是在交易场所，雷还是交易场所自己扛。） 5、交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的，在董事会或股东会做出相关决议后3日内向设区市人民政府和市级监管机构报告，同时提交善后处置和风险评估及应急预案，15日内在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次以上公告。（解散、分立、合并、破产等需要在媒体上进行公告和身份证遗失也要登报公告一样。）

交易场所整顿期为6个月。整顿期间，交易场所不得以任何形式组织交易及其相关活动。在规定期间拟恢复营业的，由省金融办组织所在地政府或省级有关行业主管部门进行验收。经验收合格的，方可恢复营业。

百度将于6月14日下架一大批外汇和贵金属公司广告；江苏证监局要求，各证券期货经营机构就与互联网企业合作开展业务情况进行全面自查整改。

“以前交易场所上市新品种同质化现象严重，扎堆个别品种，市场蓝海变为红海，随着竞争激烈，各地细则出台，监管升级，现货交易场所上市品种已经出现分化，一些交易场所开始结合当地实体经济开发上市品种，寻求差异化。”

规范发展交易场所，通过科学论证交易品种，合理确定交易模式，健全完善交易规则，强化监督管理，避免脱实就虚和欺诈行为，在主体建设和品种选择上严格把关。

商品类和权益类交易场所交易方式应以协议交易、单向竞价交易为主，严格禁止具有期货、连续交易、对冲交易、拆细交易等交易特征的交易方式。

《新疆大宗商品和权益类交易场所设立审核实施意见（试行）》已经是国内第三个省份或自治区出台具体对于交易场所的管理细则。此前，山东、江苏均已出台具体办法。

交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货间的大宗商品交易业务的，除需满足3000万的一次性实缴货币资本外，还需具备主要出资人为法人，且经营相关业务三年以上无重大违法违规行为的条件。

创新发展广州碳排放权交易所、广州股权交易中心、广州金融资产交易中心、广州航运交易所，加快设立创新型期货交易所，推动广州电力交易中心、广东珠宝玉石交易中心、广州钻石交易中心和广州商品清算中心建设运营，做大做强广州商品交易所、广州农村产权交易所。

在分析金融业所存在的诸多问题时，通常会提到一个普适性的原因，即现行法律法规不健全，导致监管工作无法可依；与之相应，在提出对策时，“加快立法，进一步完善相关法律法规”成为出现频率最高的一句话。 为此，山东省金融办会同省政府法制办等部门，共同起草完成了《山东省地方金融条例》(草案)(下称《条例》)，这在全国各大省份尚属首例。目前，《条例》已经省政府第66次常务会议审查通过，提交省十二届人大常委会第十七次会议审议。《条例》发布后，上述问题将得到缓解。山东省各级政府的金融管理工作，也将获得极具针对性的指导和规范。 规范交易市场也在《条例》中涉及。作为农业大省，山东省的大宗商品交易市场已发展多年，它们为三农提供了方便，但也曾引发了诸多问题。“由于规则不健全，它成为部分人投机炒作的乐园；由于制度不完善和监管缺失，信用风险、操作风险等频频发生，市场参与者的利益难以得到保障。《条例》第二十条肯定了省内大宗商品交易市场的功能，也强调了对其监管和规范，这有利于实现健康发展，更好地服务广大市场参与者。”张志元说。

【交易场所监管和交易所控制风险，规范运营。

2011年国务院发布的“38号文”与2009年国务院办公厅发布的“37号文”便是现货维权最基本的法律依据。