9月6日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年年初，证监会对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查，发现了一些突出问题。针对检查中发现的问题，证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施；对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施；对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时，对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。（证券时报）
9月6日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年年初，证监会对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查，发现了一些突出问题。针对检查中发现的问题，证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施；对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施；对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时，对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。（证券时报）
