今年7月，重庆市政府办公厅发布了政策法规《关于进一步加强要素市场风险防控工作的通知》(下称《通知》)，从四个方面要求对要素市场风险进行严格防控，并划定了各要素市场不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务等16条风险防控“红线”。10月26日，市金融办就此进行了详细解读。
用16条“红线”构建风险防火墙
近年来，伴随着全国各地商品现货、股权交易市场等要素市场快速发展，越来越多的社会投资者，借理财名义进入要素市场投资。加之部分要素市场，存在不规范经营甚至是违法经营的现象，要素市场风险已在一些地方开始显现。
据了解，目前重庆市共有重庆联合产权交易所、重庆农村土地交易所、重庆药品交易所，重庆金融资产交易所、重庆股份转让中心和重庆咖啡交易中心等14家要素市场，数量在全国名列前茅。
为防患于未然，重庆市要求强化要素市场风险防控主体责任。各要素市场要增强风险防控意识，合法合规经营，建立健全风险防控和责任追究机制，进一步突出风险防控重点，全面落实风险防控主体责任。
为此，《通知》提出了5个“严格”，划定了16条“红线”：
严格展业规范管理，不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点；不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构;不得违反投资者适当性管理要求，违规发展投资者(客户)。
严格资本金审慎管理，不得未经批准擅自转让或变更股权；不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资；不得以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等。
严格业务范围管理，不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类；不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务；不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池；不得开展期货交易等高杠杆业务。
严格交易秩序管理，不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易；不得进行虚假宣传或诱骗投资者(客户)参与交易；不得操纵市场价格，妨碍市场公正；不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易；不得侵占、挪用投资者(客户)资金或其他资产。
严格信息报送管理，不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险事件。
实行负面清单管理及多部门协同监管
在划定“红线”的同时，重庆市还对要素市场的相关监管部门提出了具体要求。《通知》明确，市金融办负责全市要素市场的监督管理，并要持续提升监管效能，探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理，提升监管的制度化、规范化水平。
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