清整联办31号文印发 要求31日前完成交易场所会员代理名单梳理汇总

清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室3月16日下次印发文件,该文件为清整联办今年下发的31号文件。

其中强调做好交易场所会员等机构的清理整顿,要求3月31日前完成本省级人民政府批设的交易场所下属会员、代理商、授权服务机构名单的梳理汇总。(若非有批设的都可能定性为非法会员和代理商,目前各地会员基本都未进行批社,会员单位这次将很受伤。)

再次强调按期公布违法违规交易场所“黑名单”,其中交易场所“黑名单”包括未经省级人民政府批准设立的交易场所(含会员、代理商、授权服务机构、分支机构等)、严重违法违规应予撤销关闭的交易场所、工作不配合整改不力的违规交易场所等

(按时公示全国仅仅就一个地方,就是深圳,其他地方都逾期未公示,江西也进行了公示了首批,但是为3月15日之后公示的。黑名单包括了有批文的交易场所(严重违法违规的、工作不配合整改不力的违规)没有批文的交易场所及本区域的会员、代理商、授权服务机构、分支机构投诉量大的))

清理整顿各类交易场所部际联席会议

交易场所“白名单”从该文件措辞来看,为轻微违规的交易场所、工作积极配合整改到位的交易场所。

同时在该31号文中附件《地方交易场所主要违规模式特征、违规问题及整治措施》,其中对于会员单位、代理商、分支机构等展业模式和问题非常研究非常透彻,该附件完成是迄今为止最为详细和最为深度的材料。这代表了证监会(清整联办)对于地方交易场所的运作运营细节都一清二楚,完全掌握了问题症结所在。

同时31号文进一步明确了一些时间节点。

业内人士分析清整联办3月16日继2月下发了29号文、30号文后,再次下发31号文,第一是由于各省市自治区对于清理整顿交易场所的态度还未高度统一,从公示交易场所“黑名单”即看的出来。第二由于各省市步调不一致,在31号文中再次附上了附件,再次提高认识,促使完成任务。目前银监会和央行已经采取了相关的动作,停止资金接入,交易场所停止业务是必然的,清理整顿目前并非是全部关死,而是进行整合,在6月30日后,有创新的新模式或许能够重新开展符合产业发展和区域经济发展。

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