自1月9日部际联席会议第三次会议召开以来,清理整顿“回头看”工作在全国范围内逐步展开,地方政府也在积极部署相关工作。排查、黑名单、方案等关键词成为清整时期的关注热点。目前,除江苏、北京、上海等地未有明显大动作外,其他省份均已发布“回头看”工作相关消息。
其中,湖南、山东、宁夏、广东、大连的清整工作较为严格,特点较为突出。这5个地方清整工作与早前市场流出的清整方案遥相呼应,均为整治较严厉地区。
湖南:“重点整顿对象”数量最多
整顿结果:中南与南京完成客户端的合并,湖南华人与华北文交所完成了交易所的合并;湖南华艺与湖南阿凡商品则进行了交易模式的整改,分别整改为“T+1”与“T+5”;而湖南联合、湖南久丰、湖南阿凡商品的出入金已被部分银行限制。
山东:退市、转型交易所最多
山东地区交易场所清理整顿较为严厉,是所有盘点区域内,退市、转型交易所最多的地区。但该区域并未对邮币卡行业全盘否定,黄海邮币卡已开始上新。
大连:整改最细致的地区
大连交易场所清整,不论是方案制定还是具体实施都最为细致。
整顿结果:大连有4家交易场所在列,其中华夏文交所、大连国际酒类商品交易所、大连新丝路将部分藏品进行退市处理,大连大宗进行了更名。
宁夏:监管办法最严厉、最全面
宁夏地区早在1月9日之前就流出了交易场所监管办法的文件,被认为是最严厉、也最全面的监管办法。到今日为止,已有部分交易所履行了该文件中的规定,如开户需要设立保证金账户(10万以上)。
整顿结果:宁夏蓝海与宁夏蓝图变更交易模式T+5,且宁夏蓝海已被所有银行限制出入金、部分藏品已进行退市处理;隆盛与宁夏西邮对线上部分藏品也进行了退市处理。
广东:经侦消息最多、央视曝光最多
广东省内,深圳地区的交易场所清理整顿较为严厉,从清整时期经侦办消息与近日CCTV新闻、以及深圳公布的第一批“黑名单”就可见一斑。
整顿结果:中国文交所、广东文交所、深圳邮币卡将部分或者全部藏品进行退市处理。广顺交易所更名之后有上新举措。
北、上、苏:已有一定整顿成果,时机成熟自会揭晓
其他地区如北京、上海、江苏等重要区域,随着时间节点临近,虽然完整的整顿方案尚未形成,但应已有一定的整顿成果。或许出于谨慎考虑,此三个地区不会轻易发布相关整顿消息。其他地区边整边看北京江苏的愿望或许会落空。
地方交易场所整顿存在差别化对待现象
清理整顿并不是一刀切,而是为了解决在爆炸式发展中产生的违法违规问题,规范行业健康发展。小编发现,同一地区,有些交易所更换新系统,有些改为T+1、T+5,有些交易所退市,还有些交易所仍使用原有交易模式上新。地区交易场所清理整顿中,或许存在差别化对待的现象。差别化对待或许与此前31号文件要求,一省保留一家同类别交易所有关。
“确有必要保留”和“省级人民政府批准”成为交易所得以保留的必备要件。得以保留的交易所也必须接受清理整顿,整顿规范或通过部际联席会议验收,才能成为真正合规的企业。
银行业监管“合规红线”已然拉紧
随着630时间节点临近,银行业金融风险监管也已拉紧合规红线。6月30日前仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所,银行业服务机构将停止提供支付结算等金融服务。
近日,农行总行在系统内部发出消息,对国内交易场所市场所普遍使用的入金通道“银商通”业务做全面暂停处理。据了解,该项措施自上周五实施后,全国范围执行情况并不完全相同,北京分行最为迅速,湖南分行也于5月4日下午开始执行,同时宁夏、天津、四川等地入金通道也在陆续关闭中。其他银行虽未像农行一刀切,但是也对部分交易所进行了暂停出入金服务。近段时间,银行暂停某交易所出入金服务的消息可能会愈加多。
此前,曾有行业资深专家表示,地方政府与银行系统共同协作,同时出拳整治,严格规范交易所开展邮币卡业务,这对邮币卡行业来说应为重大利好,邮币卡行业或将迎来制度重建、平台重组、力量重塑的全新发展机遇。
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