6月上旬25公司登上“警告名单”
25家公司分别为：Aequitas Financial LLP、BARton & Rose、Blackrock Asset Management（克隆公司）、Bluelight Financial、Chicago Law Group、FMP Fuhrer Marbach and Partners、Funds Point（克隆公司）、Global Fin Services Limited trading as Trade 12、HBFX Markets Limited、Hamilton-Scott Holdings Limited、Imperial Equity Group Ltd、Landa Asset Management（克隆公司）、London Private Finance Ltd（克隆公司）、Marketier Holdings（又名Stox Market）、MRTmarkets.com、Pension 2 Cash（又名Early Pension）、Pointfinance Limited（克隆公司）、Pounds in Accounts、Ridge Capital Markets、Same Day Finance（克隆公司）、Sky Protect Limited、Stern Options、True Blue Loans（克隆公司）、UK TV Care Limited、Uride Car Club。
澳大利亚ASIC开启监管新纪元
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布欢迎通过为澳大利亚企业部门监管模式提供更安全和更负责任资金的立法。自2017年7月1日起，ASIC的监管成本将从所有由ASIC监管的行业部门进行年度征收。由联邦政府于2016年4月发起并经过广泛利益攸关方协商的工业筹资模式，旨在为ASIC的资金提供更高的稳定性和确定性，以确保ASIC有足够的资源执行其监管任务。在新的协议下，那些创造和受益于监管制度的公司几个人将承担监管成本，引入经济刺激来推动金融系统所需的监管结果。
挪威金融监管局（Finanstilsynet，FSA）日前在官网发布公告称，由于差价合约（CFD）的高风险性，警告投资者谨慎投资差价合约产品。Finanstilsynet负责人Geir Holen表示，CFD是一个复杂的投资产品，投资过程中涉及到非常高的风险，损失的概率非常大。因此Finanstilsynet警告投资者必须具备专业的知识和经验，以便能够理解与CFD相关的风险与其高杠杆交易的复杂性。
Finanstilsynet在近两年进行的调查发现，6家挪威的投资公司有4家为了提供CFD交易服务违反法律被吊销或放弃自己的牌照。其中最严重的涉嫌欺诈性营销。
乌克兰央行——乌克兰国家银行（National Bank of UkrAIne, NBU）近日宣布，除企业家以外的乌克兰人可持有个人电子牌照（Individual Electronic License, e-license）在外国开展外汇交易。NBU建立了一个名为外汇交易个人牌照登记（Register of individual licenses for FX transactions）的自动信息系统（AIS），该系统于2017年6月15日获批通过，7月3日以后开始发放外汇交易个人电子牌照。银行批准个人的申请后，会通过AIS将相关信息发送给NBU，随后电子牌照会经过AIS自动发放至个人。
以色列政府批准二元期权修正法案 相关业务或全面遭禁
据报道，以色列政府部长级立法委员会于上周日(6月18日)批准了证券法修正案。该修正案将禁止以色列供应商向外国公民销售二元期权产品。如果该法案最终获得通过，以色列二元期权供应商将被禁止向外国公民销售相关产品。法案指出，根据“该行业可能存在的欺诈性质”，该产品的营销将隶属于洗钱法案的管辖。截至目前，与以色列以外的客户打交道的二元期权公司尚能够合法运作，且不需要任何授权或监管。与其他地方当局一样，近期ISA收到了许多来自世界各地与以色列公司交易的客户的财务损失相关投诉。涉及的许多公司都提供二元期权交易。
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