FX168财经报社(香港)讯 备受关注的“全球外汇市场个人操纵第一案”终于落锤。据路透周一(10月23日)报道，美国一陪审团周一裁定，前汇丰银行(HSBC)高管MARk Johnson在2011年一笔35亿美元的外汇交易中欺诈石油和天然气勘探商CAIrn Energy的罪名成立。
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Johnson被控在客户下单前先买进英镑，迫使客户付出更高价格。检察官表示，通过拉高英镑汇率，汇丰从中获利800万美元。
这一裁决由布鲁克林联邦法院宣读。Johnson已在该法院接受了近四周的审问，他面临的几乎所有欺诈和串谋罪名均被定罪。
美国检察官称，前汇丰控股全球外汇现金交易业务负责人Johnson谋划在为Cairn执行一项交易前推高英镑，通过损害Cairn利益而为汇丰赚得数百万美元获利。
Johnson于2016年7月在纽约肯尼迪机场被美国联邦特工逮捕，当时他正准备登上飞往英国的航班。
今年51岁的Johnson是全球外汇操纵丑闻以来受审第一人，而这些丑闻此前已经导致多家全球大型投行被罚款超过100亿美元。
(Mark Johnson 图片来源：路透)
除了Mark Johnson，汇丰前欧洲外汇现金交易主管Stuart Scott也在这一案件中遭到指控。
根据检察官的说法，Johnson和Scott等11名外汇交易员在Cairn交易之前疯狂买入英镑。
彭博周一也报道称，在35亿美元客户指令执行之前抢先交易(front-running)的前汇丰外汇交易员Mark Johnson，周一被判欺诈罪名成立，这对于试图根除全球金融市场不当行为的美国检察机关而言，是一项胜利。
抢先交易是指交易员事先获知会发生一宗大笔交易，利用这一信息在这宗大笔交易前自行下单获利，而令这宗大笔交易的客户受损。
但对于价格波动性更大的外汇市场，银行有时会为在交易发生前进行对冲交易，很难界定这类交易是审慎的对冲还是抢先交易，因此也很难判断其是否合法。
前美国司法部律师Michael Weinstein对周一的裁决评论称：“这向交易员和银行发出一个信号，表明这种行为是绝对不合适的，政府将追究到底。这对银行来说是一个巨大的打击——可能迫使他们监督和自我监管手下的员工。”
彭博9月26日曾披露此案的细节称，美国检方指出，Johnson被指派进行一笔35亿美元的外汇交易，他利用知晓该交易的便利为汇丰获利800万美元。他被控利用客户交易的内幕消息，进行通信欺诈和共谋操纵英镑汇率。当时，客户Cairn Energy计划出售一个印度附属公司的部分股权，并把收益从美元兑换成英镑。
美国助理检察官Lauren Elbert告诉陪审员，Johnson和他的同事在Cairn交易之前进行其他交易，导致英镑汇率攀升，致使Cairn承担更高的汇价。
据7月31日的一份监管文件显示，汇丰没有被指控有不当行为，但该行一直处于外汇交易方面的调查，目前该行正与司法部和美国监管机构进行积极的和解谈判。
银行业曾在LIBor丑闻后被指控操纵每日5万亿美元交易量的外汇市场。七家银行在2014年至2015年之间因滥用信息和操纵外汇标准而被罚款超过100亿美元。
在“汇市个人操纵第一案”判决公布之际，美国检方正准备对包括外汇、大宗商品和抵押贷款支持证券在内的市场操纵行为进行其他审判。
这些审判包括：摩根大通(JPMorgan Chase & Co .)、巴克莱(Barclays Plc)和花旗集团(Citigroup inc .)的三名前雇员被指控使用了一个他们称之为“卡特尔(the Cartel)”的在线聊天室，以分享信息和操纵货币，目前正在曼哈顿等待审判；瑞银集团(UBS Group AG)的一名前交易员被指控操纵贵金属价格。
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