世界最严监管澳洲ASIC加强违规处罚 最高罚款提高至263万澳元

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,澳大利亚政府因市场对于ASIC的罚款力度不足,有意加强对金融领域违规行为的罚款。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,澳大利亚政府因市场对于ASIC的罚款力度不足,有意加强对金融领域违规行为的罚款。

财政部表示,ASIC对金融服务行业的监管和执法,任何违规行为都会被处以罚款,有意加强罚款要求,增加公司法和消费者信用保护法的最高罚款金额。

ASIC

具体相关调整规定如下:

个人违规行为最高罚款525000澳元(目前公司法最高200000澳元,信用法最高420000澳元)。

公司最高罚款262.5万澳元,抑或3倍利润 / 10%年度营收(目前公司法最高100万澳元,信用法最高210万澳元)。

此外,ASIC还有权追缴其它罚金,比如去除个人或公司非法获得的利润。

政府同时表示,最高监禁时限也有所延长,违反公司法的行为最严重的可导致10年监禁及高达百万澳元的罚金,其它刑事违规活动的最大罚款额都有所提高。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。

ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

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