前段时间发了两篇信息量巨大的文章：《NFA监管的零售外汇公司只有2家 虚假宣称受NFA监管的平台一览（125家）》《九成新西兰平台是水货！176家黑平台名单出炉》
今天我们就继续扒一扒那些利用业务注册号码（ACN、ABN）来冒充外汇监管的澳洲黑平台！
众所周知，凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）。但有不少公司拿ACN或ABN号忽悠投资者。事实上，ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。
文章内容仅供参考，不构成投资建议，投资者据此操作风险自负。转载请注明出处：天府财经网
对于正在考虑获得澳大利亚牌照以向客户提供高ASIC的ASIC牌照，潜在经纪商必须为此支付400万美元（约2700多万人民币）。一段时间以来，ASIC一直不愿发放新的零售经纪牌照。因为担心专注于澳大利亚以外市场的公司受到影响，ASIC加大了获得零售ARKETS牌照的吊销。 从技术上讲，澳大利亚经纪商的子公司可招揽欧洲客户，至少几家受到欧盟监管的公司是如此宣称的。应客户要求，这几家公司一直在悄悄把客户转移到受到ASIC监管的子公司。 随着ASIC牌照的迅速普及，澳大利亚的监管套利机会正席卷市场。在欧洲监管机构寻求通过限制金融危机爆发后，20国集团(G20)共同商定的全球金融监管仍在发挥作用。尽管澳大利亚监管机构传统上落后于其他国家，但市场参与者向亚太地区的转移可能最终会引发更多监管。 欧洲监管新规的实施，促使经纪商纷纷寻找离岸管辖区域。目前有许多替代国家可供选择。从巴哈马到ESMA的监管框架。
26日，澳大利亚外汇经纪商Direct FX的监管许可牌照（ASIC的标准。 Direct FX被暂停监管许可牌照主要原因是： Direct FX未能遵守相关规定要求的净资产要求，包括没有足够的现金或等价资产； Direct FX未能遵守相关监管指引，包括披露其财务信息的义务，这些信息有助于ASIC对其交易产品进行直接评估的能力，保证该公司的财务状况符合相关合规及稳健要求； Direct FX未能更换其监管许可中指定关键人员（注：Key Person，主要指公司董事等高管人员）信息。 鉴于此，Direct FX未能保持其财务的稳健性，同时未能遵守相关职责并保持关键人员，可能会导致该公司的合规性越来越弱。因此，ASIC有理由相信该公司违反了澳大利亚“公司法”中相关条款。 ASIC专员Cathie 投资者免受零售场外AR）Core Liquidity Markets Pty Ltd这家公司，Direct FX监管许可被暂停，将影响其授权代表公司的运营，即也不能提供金融服务。 因此，为了尽量减少ASFL暂停对以往及现在的客户产生较大影响，Direct FX将：要求维持其外部争议解决计划（头寸。 Direct FX成立于2006年，运营公司主体为Direct FX Trading Pty Ltd，主要透过www.directfx.com进行运营。作为较早进入中国市场的一家经纪商，Direct FX在国内也拥有一定客户群体。不过，由于该公司宣传推广较为保守，在中国的品牌知名度并不是很高，业绩也表现平平。
近日，总部位于英国的零售ASIC授权。 威石资本澳洲分公司公司注册号 ACN 625 518 470，金融服务牌照号码为AFS Representative Number 001263533。 金融市场的主要监管机构，也是全球少数几家顶级的监管机构之一。ASIC的使命是“致力于维护澳大利亚金融市场的公正与透明，以维持本国的经济体的信誉”。在澳大利亚运营的外汇AFSL）——也称监管牌照，或者获得其他持有牌照者的授权。 另外，2016年底，澳大利亚开始改革零售场外（OTC）信托账户中。2017年3月，澳大利亚议会已经正式通过了这份改革方案。
澳洲监管，并不一定表示其受监管，有可能只是澳洲普通公司注册，还有可能是套牌的。能在澳洲ASIC监管，有可能只是金融咨询牌照；有外汇交易商，要看其受监管的业务范畴是否包含投资者远离。具体名单如下： PT（宝泰金融）、LTFX、BENEFOREX（宝富国际）、AXIS、CITILINK（西联金融）、JFM、IMPFX（帝国汇）、TaurusForex（拓瑞）、Taurus（拓盛金融）、Rusdav（锐达）、XCOQ（ARd FX（好得）、OneFX、CREMORNE（通天外汇）、ODIN（傲狄控股集团）、MS（福袋汇业）、Un独角兽）、TBC（海湾资本）、HC（华邦资本）、Millennium（美联金融）、GOLDSTONE（AIMS（欧力集团）、INVASTFOREX、SapphireFX、MST（美拓资本）、AoFeng（澳丰金融）、AOBANG（澳邦金融）、SUN-H（恒盛国际）、MTK（迈科金融）、MFX MARKETS、Tynansfx（泰楠斯）、KNR、KS、FCL、IGK、GLOBALPRIME、MT、FXFP（福朋国际）、JINLING（金领）、DEINFX、ANCFX 【注】澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission，简称ASIC），于2001年成立，对澳洲消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），股票、期货），金融服务（养老保险、基金、股票、证券、衍生品，及保险）行使监管职能。ASIC也是澳大利亚外汇零售行业的监管者。 凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。
参与外汇市场，选择一家有着合规监管牌照的经纪商，可以更好地为投资的安全加上一道防护墙。
