天津金顶盛世贵金属公司居间人代客理财被津贵所处罚

天津金顶盛世贵金属经营有限公司在开展业务过程中未能严格遵守交易所管理制度,所属居间人存在代客理财的违规情形。

现货岛11月28日讯】今日,天津贵金属交易所有限公司发布《关于对天津金顶盛世贵金属经营有限公司进行处罚的通报》。以下是通报原文:

关于对天津金顶盛世贵金属经营有限公司进行处罚的通报

会员单位

天津金顶盛世贵金属经营有限公司在开展业务过程中未能严格遵守交易所管理制度,所属居间人存在代客理财的违规情形。根据《天津贵金属交易所会员合规管理办法》,对天津金顶盛世贵金属经营有限公司处以“责令限期整改”、“约谈公司高级管理人员”、“暂停激活客户一个月(自2014年12月8日起执行)”的处罚。

天津贵金属交易所有限公司

2014年11月28日

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